– Publican Ley de Responsabilidad Administrativa –

Real Systems hoy jueves 22 de abril se ha publicado en El Peruano la Ley N° 30424, que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por delito de cohecho activo internacional. Sus principales lineamientos son los siguientes:

 

empresa

–       Establece la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional (soborno cometido por los representantes  de las personas jurídicas peruanas en el exterior)

–       Comprende a las personas jurídicas de derecho privado: empresas, asociaciones, fundaciones aun cuando se trate de sociedades irregulares (no inscritas en los registros públicos)

–       La responsabilidad administrativa de la persona jurídica es autónoma de la responsabilidad penal de la persona natural que cometió el delito (gerentes, directores, accionistas, trabajadores etc.)

–       Las medidas administrativas aplicables a las personas jurídicas, entre otras son: Multa hasta el séxtuplo del beneficio obtenido o el que se espera obtener, suspensión  de actividades no mayor de 2 años, prohibición de realizar en un fututo actividades de la misma naturaleza, suspensión para contratar con el Estado hasta por 5 años, cancelación de licencias, concesiones, clausura de locales y disolución de la persona jurídica.

–       Las multas a la persona jurídica varían en función del beneficio obtenido o del que se esperaba obtener con la comisión del delito (entre 10 a 500 UIT)

–       Se consideran circunstancias atenuantes (que rebajan la pena), entre otras: La confesión sincera de haber cometido el delito, colaboración para el esclarecimiento del hecho delictivo, reparación total o parcial de daño, adopción e implementación de un modelo de prevención, acreditar que se ha cumplido parcialmente con el modelo de prevención.

–       Se consideran circunstancias agravantes (que incrementan la pena), entre otras, reincidir en el delito dentro de los 5 años; cuando se acredite que la empresa ha sido creada únicamente para la comisión del delito (empresa de fachada).

–       El Juez puede ordenar, con la debida motivación,  la suspensión de las medidas administrativas contra la empresa por un plazo no menor de 6 meses ni mayor a 2 años (suspensión de actividades, suspensión de licencia, etc.) cuando no exista reincidencia y considerando además, el número de trabajadores y el monto de las ventas anuales de la empresa infractora.

–       El Poder Judicial implementará un Registro de Personas Jurídicas sancionadas administrativamente.

–       Modelo de prevención (Compliance) Se regula el modelo de prevención como causa eximente de responsabilidad administrativa de las empresas  por la comisión del delito de cohecho activo transnacional, siempre que se adopte o implemente en el interior de las empresas, las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir el delito o reducir significativamente el riesgo de su comisión. Debe identificar las actividades que incrementen riesgos en la comisión del delito; establecer los programas para evitar la comisión del delito, administración y auditoría, sistemas de denuncia, protección del denunciante, imposición de sanciones internas, entre otros. El Ejecutivo aprobará el reglamento sobre el Modelo de Prevención en un plazo de 60 días hábiles.

–       Esta ley entrará en vigencia el 01 de julio de 2017